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某系染指中泰信托 领信托行业最大罚单
2017-12-27       来源:焦点新闻网      编辑:      

     2017年12月14日,中国银监会上海银监局向中泰信托有限责任公司下发《审慎监管强制措施决定书》([2017]14号),认定中泰信托的实际控制人不能阳光化,不能承担股东责任和关联交易认定,认定中泰信托违反审慎经营规则,采取严厉的监管强制措施,暂停中泰信托集合资金信托计划业务。新黄浦(600638)日前发出公告,参股子公司中泰信托的确收到上海银监局监管函。

  此次中泰信托受罚,使新黄浦股权纷争“乱花更欲迷人眼”。监管方所指的实控人不能阳光化问题,的确存在于中泰与新黄浦同属的华闻系中。

  由德瑞信托计划控制的这一庞大资产包,背后实际受益人为四家公司:深圳市易建科技有限公司,北京盛宝通达电气工程有限公司,桥润资产管理有限公司,北京智尚劢合投资有限公司,而其中由易建科技及桥润资产合计持有的42.5%股权,已于今年年中转向新东家----缔结了一致行动人的武信投资控股(深圳)有限公司和深圳市前海伟美投资管理有限公司。根据早前媒体报道,两家公司的背后实控方是武汉金融控股集团。

  以武汉金控为首的“武信系”,股权结构和资金关系链复杂异常(如下图),向上穿透有财政部、武汉国资委、武汉金控、中海信托以及陈志祥、张堂孝等44名自然人。该体系中两名关键人物陈志祥与张堂孝,恰为新黄浦股权争夺战中强势入场的武信深圳、前海伟美两家公司实控人。在这笔收购中,二者动用国有资金豪掷三十多亿元,资金来源和回收引发媒体关注。早前武信系染指的大连友谊,就遭遇了管理责任混乱和股价腰斩的厄运,如今新黄浦的命运会否再次如出一辙,令人不禁捏一把汗。



  对于易建科技和桥润资产上层股权结构复杂、实际控制人不清晰的情况,上海银监局极为重视,为防范风险,做出了针对中泰信托的处罚决定,依据是“实际控制人不清晰导致无法承担股东责任,会影响中泰的稳健经营”。该处罚属业内第一例,足以说明监管部门对事件的重视程度。

  受此风波影响,中泰信托正常信托业务和财务数据必将遭受极大负面影响,新黄浦股价也继续在低迷中波荡,自12月14日起已累计下跌10%,后续是否会引发更严重后果,目前尚不可知。新黄浦股权纷争殃及池鱼,何日能平息,仍是一个未知命题。
 
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